欧博开户网址:《金融》金管会体检银行内控4缺失 仍有理专弊案调查中

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金管会2019年中推动「理专十诫」防堵层出不穷的银行理专弊案,近期检视各银行落实内控防弊执行状况,盘点4项常见缺失及应注意事项,列为后续金检重点。此外,虽然实施后相关裁罚案今年仅有1件,但金管会证实目前仍有案件在审查中。

金管会2019年6月备查俗称「理专十诫」的「银行防范理财专员挪用客户款项相关内控作业原则」,要求各银行应在半年内强化内控制度。为检视落实内控防弊执行状况,要求各银行稽核单位应在今年首季进行查核,并将结果在第二季前函报金管会。

银行局副局长林志吉表示,各银行整体上已参照「理专十诫」强化内控,但仍有4点缺失及应加强事项,如办理理专与客户往来情形查核的抽查比例过低、未落实办理行员外访交易文件登载作业、未落实电话照会的确认作业或抽查机制、追踪作业未妥善留存查核轨迹。

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林志吉指出,此次共有35家国银及3家外银在台分行回报,其中以未落实办理行员外访交易文件登载及电话照会确认缺失比例最高、共有23家,亦有11家银行的部分分行办理理专与客户往来情形查核的抽查比例过低。

林志吉表示,此次汇整盘点各银行的查核报告,常见的缺失及应加强事项不只上述4项。为协助银行自我检视是否有类似情形并予以改善,近日已汇整各银行常见缺失态样及应加强注意事项,请银行公会转知会员银行参考改善。

据金管会统计,银行理专裁罚案2019年共有8件、裁罚5100万元,去年虽降至6件,但因银行法罚锾上修、裁罚达7200万元,今年迄今仅台新银1件、裁罚3000万元。不过,林志吉坦言,目前仍有案件正在调查中,是否遭裁罚仍有待评估。

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9 留言

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